证监会对平安证券出具警示函 公司舆情｜平安期货因内控缺陷被深圳证监局责令整改，总经理收警示函

深圳证监局指出，平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出平安期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据相关规定，深圳证监局决定对平安期货采取责令改正的监管措施。平安期货应当立即整改，提升合规水平，严格规范营销宣传行为，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。

与此同时，深圳证监局指出，袁建峰作为平安期货总经理，主持公司全面工作，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对其采取出具警示函监管措施。

公开资料显示，平安期货有限公司成立于1996年，注册资本7.22亿元，连续5年行业评级A，是中国平安集团旗下大宗商品及衍生品服务平台，是平安集团金融全牌照的重要组成部分。

来源：读创财经